审计通知书范文(精选10篇)。
如果你在公司工作,都会必不可免地涉及公告通知。 公告通知是民众接收的重要消息,可能你现在正在为公告通知而烦恼?以下内容“审计通知书范文”为通知范文吧收集整理,希望能帮助到你,请收藏!
审计通知书范文 篇1
XX公司XX分部:
根据XX集团董事会批准的年度审计计划;集团审计部内部审计有关规定和本月的审计计划,报经公司领导批准,审计部派出审计项目组于XX年XX月XX日—XX月XX日对分公司XX年1月1日至XX月XX日的财务收支情况进行审计,请XX公司XX分部给予协助配合(落实专人负责)并在XX年XX月XX日前备齐审计所需相关资料。
现将审计事项通知如下:
一、审计目的:
1、对财务收支执行情况进行确认。2、对费用预算执行情况进行确认。
3、对财务制度、财经纪律执行情况进行评价。4、对内部控制制度执行情况进行评价。5、对资产管理情况进行评价。6、其他需要评价的事项。
二、审计范围:
XX公司XX分部XX年1月1日至XX年XX月XX日的财务收支情况,费用预算执行情况,资产管理、使用情况,内部控制制度执行情况,财务制度财经纪律执行情况。如有例外情况将追查到以前年度。
三、审计时间预计:
从XX年XX月XX日起,预计到XX年XX月XX日。
四、需提供的资料清单和其他必要的协助:
1、审计小组自发出通知书之日起XX日内进入XX分部进行审计外勤工作,请提供必要的工作条件。
2、请安排一个简短的见面会,在审计项目组到达后进行审计通知书的宣读和审计工作安排及沟通,参加人为分公司领导、各部门负责人。
3、请做好有关资料的准备工作,在收到此通知书之日起XX日内按照附表的清单向审计项目组提供资料(资料清单另附)。
4、审计期间,审计涉及的部门及有关人员请勿安排外出。需加班时,请安排相关人员配合。
5、XX系统数据的查询权。
6、需协助部门:集团公司、XX公司、XX分部财务部门、人力资源部及涉及相关部门
五、审计项目组名单:项目组负责人:项目组成员:
签发人:
XX集团
审计部
XX年月日
审计通知书范文 篇2
内部审计通知书
审通字(2007)第2号
…………………………………………………………………………
关于对宾馆经理夏尊江同志 离任经济责任审计的通知
宾馆:
根据审计工作计划的安排和厂长的决定,自2007年8月13日起派审计组,对宾馆经理夏尊江同志2004年5月至2007年8月任职期间经济责任情况进行审计,必要时将追溯到其他年度或延伸审计有关单位。请积极配合,并提出有关资料和必要工作条件。
审计组长:宋佳龙 审计成员:张伟荣
孙
华
审计物价处 2007年8月9日
审计通知书范文 篇3
****(审计机关全称)
审计通知书
*审**通„20**‟**号
****(审计机关名称)对****(项目名称)进行审计(专项审计调查)的通知
(****(审计机关名称)关于审计(专项审计调查)****(项目名称)情况的通知
****(主送单位全称或者规范简称):
根据《中华人民共和国审计法》第****条的规定和****(现实依据),我署(厅、局、办)决定派出审计组,自20**年**月**日起,对你单位****进行审计(专项审计调查),必要时将追溯到相关或者延伸审计(调查)有关单位。请予以配合,并提供有关资料(包括电子数据资料)和必要的工作条件。
审计组组长:*** 审计组副组长:*** 审计组成员:***(主审)
*** *** *** 附件:(省厅目前有3个附件,如)
1、审计纪律“八不准”规定 2.审计人员保密守则
3、审计组执行审计纪律情况反馈表
(审计机关印章)
****年**月**日
[说明:
1、审计通知书及其他审计文书参考格式正文中用斜体字标注的内容为说明性或者选择性内容。
2、审计通知书的主送单位为被审计(调查)单位,抄送单位根据情况可填写与被审计(调查)事项相关的其他部门。
3、根据情况,审计依据也可引用《中华人民共和国审计实施条例》第****条,上级审计机关授权项目还应在审计依据中注明根据***的授权。省厅的做法:审计依据包括法规依据和现实依据(如,预算执行审计,现实依据:省政府批准的2011审计工作计划;经责审计的现实依据:省委组织部《******的通知》(***)。 4.审计通知书及其他审计文书中所称“我署(厅、局、办)”是指审计署、审计厅、审计局或者审计署驻地方特派员办事处。
5、审计起始日期无法确定到日的,至少应明确到某月的上、中、下旬。
6、审计组副组长和主审为可选项,根据实际情况填写;审计组成员人数较多或者可能有调整时,可仅列出部分成员并以“等”字结尾。
7、 一般情况下,审计通知书应当在附件中列明审计组的审计纪律要求;根据需要,审计通知书还可在附件中列明被审计(调查)单位需要提供的文件资料目录、需要填制的调查表格等。
8、经济责任审计、跟踪审计对审计通知书有特殊要求的,按照相关要求办理。(如:经责审计,第二段写上:定于*月*日在你单位召开审计进点会。根据有关文件规定,省纪委、省委组织部、省审计厅负责人及你单位领导班子成员、所属部门和单位负责人参加会议。会上,由***作任职以来(期间)经济责任履行情况的报告,请认真做好准备。) 9.如结合审计或者专项审计调查,对社会审计机构出具的相关审计报告进行核查,可在审计通知书一并写明,同时抄送被核查的社会审计机构。
10、审计通知书(其他文书也照此办理)发文字号中应包括单位代字,序号采取全年统一编号,可具体参照下列例子填写:
(一)地方审计机关:闽审财通„2011‟1号
(二)特派办:审深特农通„2011‟1号
(三)署业务司:审金通„2011‟1号 ]
审计通知书范文 篇4
xx公司:
根据年度工作安排,xxx决定派出审计组,自20xx年x月xx日起,对你公司20xx—20xx年度财务收支合法性、合规性进行审计,必要时将追溯以前年度或延伸审计有关单位。请予以配合,并提供有关资料(包括电子数据资料)和必要的工作条件。
审计组组长:成员:
附件:1、审计承诺书2、审前准备事项
xxx市审计局(印)
20xx年x月X日
审计通知书范文 篇5
XX县农信联社:
省联社检查组于20xx年X月X日至20xx年X月X日对你联社业务经营进行了检查,现就检查中发现的问题提出以下整改要求:
一、存款业务方面
(一)20xx年末虚增存款XX万元。
(二)20xx年末虚减存款XX万元。
违规依据:违反了《河南省农村信用社会计基本制度》(豫农信财?20xx?1号)第十三条“(一)可靠性。应当以实际发生的交易或者事项为依据进行会计确认、确认、计量和报告,如是反映符合确认和计量要求的各项会计要素及其他相关信息,保证会计信息真实可靠、内容完整”和《河南省农村信用社大额现金管理暂行办法》第七条“各级农村信用社严禁通过不真实的现金缴存和支取进行虚增虚减存款。”
整改要求:按照经营真实性的原则,正确核算各项存款,真实反映经营成果,严禁弄虚作假行为发生。
(三)……
违规依据:违反了……
整改要求:
二、信贷业务方面
(一)贷款五级分类形态不实。截止20xx年底,账面不良贷款XX笔、金额XX万元,占比%;查实不良贷款XX笔、金额
XX万元,占比%;查增不良贷款XX笔、金额XX万元,差增%。
违规依据:违反了《河南省农村信用社信贷资产风险分类实施细则(试行)》(豫农信贷?20xxxx1号)第六条“(六)动态管理原则。在定期进行信贷资产五级分类的基础上,及时动态地掌握影响信贷资产回收相关因素的变化情况,对风险状况已发生重大变化的应及时进行重新认定”。
整改要求:严格按照《河南省农村信用社信贷资产风险分类实施细则(试行)》(豫农信贷?200xx11号)规定的标准及要求对贷款进行五级分类,降低偏离度,准确真实反映贷款形态,揭示贷款风险。
(二)借名贷款XX笔、金额XX万元。检查期间已收回XX笔、金额XX万元。
违规依据:违反了《河南省农村信用社信贷管理基本制度(试行)》(豫农信贷?20xxxx8号)第四十二条“对自然人信贷业务,客户部门(岗)应调查分析个人客户及家庭的经济收入是否真实,各项收入来源是否稳定,是否具有持续偿还贷款本息的能力;提供担保的,还要对担保人的经济收入是否真实,各项收入来源是否稳定等情况进行调查”。
整改要求:严格按照《河南省农村信用社信贷管理基本制度(试行)》(豫农信贷?20xx?8号,以下简称8号文)和《关于印发河南省农村信用社县级联社信贷业务管理基本规程的通知》(豫农信贷?20xx?15号,以下简称15号文)的规定,加强贷前调查,杜绝类似违规问题发生。责令你联社进行责任划分,督促相关贷款社60日内收回借名贷款或还原借款主体。不能收回
的,要严格追究相关人员责任。
(三)冒名贷款X笔,XX万元。XX信用社XX年XX月XX日发放冒名贷款XX万元,信贷员XXX,社主任XXX。
违规依据:违反了《河南省农村信用社资金信贷业务“十不准”》(豫农信文?20xx6号)第三条“不准发放假冒贷款”。
整改要求:严格按照省联社《关于对冒名贷款进行综合治理的意见》(豫农信贷?20xx?8号)要求,结合《河南银监局办公室转发中国银监会办公厅关于印发农村中小金融机构三项整治活动方案有关文件的通知》(豫银监办通?20xx?112号)的要求,认真做好辖内冒名贷款自查自纠工作,防范信贷风险,对20xx年元月以后新增的冒名贷款,对直接责任人一律开除,情节严重的移送司法机关依法追究。
(四)以贷收息(贷)XX笔,本金XX万元,收息金额XX
万元。
违规依据:违反了《河南省农村信用社资金信贷业务“十不准“》(豫农信文x20xx?56号)第二条“不准以贷收息(贷)。”
整改要求:严格按照《河南省农村信用社信贷管理基本制度(试行)》(豫农信贷?20xx8号,以下简称8号文)和《河南省农村信用社财务管理办法》(豫农信财?20xx?13号,以下简称13号文)有关规定,加强贷款管理,严禁以贷收息,真实准确反映收入状况,严禁虚增收入,确保经营真实性。
(五)……
三、票据业务方面
(一)超比例签发银行承兑汇票。XX县联社20xx年末各项
贷款XX万元,至20xx年12月31日,该行签发银行承兑汇票余额为XX万元,占比XX%,超规定比例XX个百分点,超比例签发银行承兑汇票XX万元。
(二)普遍存在签发的单张银行承兑汇票面额超过xx00万元。
(三)向有不良记录的客户签发承兑XX笔,金额XX万元。违规依据:违反了《河南省农村信用社银行承兑汇票管理指引》(豫农信贷?20xx?60号)第十条“县联社签发的银行承兑汇票实行‘总量控制、比例管理’,……但余额一般应控制在上年末各项贷款余额的5%以内”、第十二条“信用社开出的银行承兑汇票承兑额单笔不超过xx00万元”和第十三条出票人应具备下列条件:“(六)在金融机构无不良贷款、无欠息,信用记录良好”。
整改要求:严格按照《河南省农村信用社银行承兑汇票管理指引》(豫农信贷?20xx?60号)相关要求签发承兑,严禁超比例签发承兑,逐步压缩信用;严禁签发保证金比例不足的承兑;严禁向不良信用记录客户签发承兑。
(四)贴现资料背书不连续X笔,金额XX万元。
(五)办理的贴现业务没有真实贸易背景。
(六)贴现资料不齐全XX笔,金额XX万元。
(七)没有建立贴现及转贴现业务明细台账。
违规依据:违反了《河南省农村信用社银行承兑汇票贴现业务管理指引》(豫农信贷?20xx?68号)第十一条“(三)承兑汇票背书是否连续,背书是否完备”、第十二条“(一)贴现申请
人与出票人(或其直接前手)之间的贸易背景是否真实”、第十六条、第十七条“信贷部门在办理贴现业务时必须建立台账,并及时登记。”
整改要求:针对上述4至7项问题,严格按照《河南省农村信用社银行承兑汇票贴现业务管理指引》(豫农信贷?20xx?68号)和《河南省农村信用社联合社关于整顿规范全省农信社票据业务的紧急通知》(豫农信贷?20xx?45号)有关规定开展新业务,对照要求纠正违规行,规范票据管理和操作行为,防范经营风险。
四、财务收支方面
(一)利息收入
1.使用2xx4交易少收贷款利息XX笔XX元,大部分为盘活以前年度不良贷款所形成。
2.存在使用20xx交易调整利差少收利息现象。
3.从利息收入调中间业务收入XX万元。
违规依据:违反了8号文第二十三条“除国务院决定外,任何单位和个人无权决定停息、减息、缓息和免息。”和《河南省农村信用社财务管理“十不准“》(豫农信文?20xx?56号)第五条“不准虚增或虚减收入支出”、第六条“不准乱调会计科目,编制虚假会计报表”。
整改要求:严格执行利率政策,强化会计核算意识,按照合同约定计收利息,不得人为少收利息。同时,你联社要督促相关信用社将不符合规定的少收利息补齐。
(二)营业费用和手续费支出
1.列支教育经费、广告费不合规,列支会议费不符合规定、
列支代办手续费不规范。
2.超比例列支业务招待费XX元、在水电费户列支业务招待费X笔XX元、在其他费用帐户列支业务招待费(烟酒、礼品等用)。
……
违规依据:违反了《河南省农村信用社财务管理办法》(豫农信财?200xx3号)第七十二条第三、四、五款。
整改要求:针对上述问题,严格按照《河南省农村信用社财务管理办法》(豫农信财?200xx13号,以下简称13号文)规定的范围、标准和程序列支各项费用,确保科目、账户使用正确,不得随意冲减、调整账务;各类会计凭证做到要素齐全,会计资料真实完整,严禁弄虚作假、乱列乱支行为发生。
(三)……
对以上存在的问题,视收回或整改情况对责任人做进一步处理。
请你联社接此通知后,对存在的问题积极采取措施进行整改,自发文之日起60日内,将整改处理情况上报省联社稽核审计部和市农信办,市农信办要督促整改,省联社将视整改情况进行后续稽核。
年七月XX日
审计通知书范文 篇6
xxxxx(被审计单位全称):
根据《审计署关于内部审计工作的规定》及xxxxxx(领导的决定、批示或者意见,年度审计计划,xxxx单位审计委托书等),xxxxxx(内部审计机构名称)决定派出审计组,自xx年xx月xx日起,对你单位(xxxx被审计人)xxxx年度xxxx(项目)进行审计,必要时将追溯其他年度或延伸审计有关单位。请予以积极配合和提供必要的工作条件。接此通知后,请准备好附件所列有关资料,并对所提供的资料进行承诺。
附件:承诺书需提供资料清单
审计组长:主审:审计组成员:
xxxxxxxx(内部审计机构全称印章)
xxx市审计局(印)
20xx年x月X日
审计通知书范文 篇7
xx县支行:
我行xx部20xx年x月x日对你单位xx业务进行了审计,发现以下问题:
一、部分协议内容不规范。xxx协议中甲方签字为王xx,营业执照复印件中户名为李xx;xxx有限公司,授权书内容为办理代发工资事宜;xxx通讯器材经营部,协议中未见法人xx的身份证复印件;xxxx物业协议中甲方签字为刘x,营业执照复印件中法人为贾xx,未提供授权书;xxx房地产开发有限公司协议中费率涂改;xxx商贸有限公司协议对方加盖财务章。
二、20xx年x月x日-x月x日共回访xx户商户。
针对问题一,要求规范xxx协议,对缺少资料的要求客户重新提供,对签字不符的要求重新签订;针对问题二,要求按规定的频次对商户进行回访。
请你单位针对上述问题,制定整改方案,明确整改的责任部门和责任人,确保整改落实,并于20xx年x月x日前将整改结果上报我行xx部。
(审计整改通知发出单位印章)
年x月x日
审计通知书范文 篇8
xxxxx公司:
根据我局本年度工作计划,兹订于20xx年x月x日起,对你单位xxx部门19xx年全年的`财务收支情况进行就地审计,预计审计15天。请做好有关资料的准备工作,对审计组的工作予以积极配合。
审计组长:xxx职务(职称)xxx
审计组员xxx、xxx、xxx
特此通知。
xxx市审计局(印)
20xx年x月X日
审计通知书范文 篇9
**市审计局关于审计**市***(单位)****年度
******情况的通知
**:
根据《中华人民共和国审计法》第*条,我局决定派出审计组对你单位*年度……进行审计,现将有关事项通知如下:
一、审计时间:……
二、审计方式:……
三、审计内容:
1、……
2、……
3、……
四、审计组成员:
审计组组长:
审计组成员:
五、审计要求:
1、请按要求和单位实际情况认真填写下列所附自查表。
2、届时请积极配合,按要求提供有关资料和必要的工作条件,并对所提供和填列的所有资料的真实性和完整性作出承诺。
附:1、承诺书;
2、……
3、……
**市 审 计 局
年 月 日
说明:将以前“根据局年度工作计划……”换成上面格式,具体第几条根据《审计法》规定。
审计通知书范文 篇10
审计通知书
XXXXXXXXXX:
根据XXXXXXXX审计委托书的委托,定于 XXXX年XXX月XX日起对XX2012年2月17日至2013年1月6日任XXXXXXXX职务期间的经济责任进行审计。届时,请准备好以下资料:
1、 XX任职期间的述职报告;
2、 任职期间的经营承包书及考核结果;
3、 任职期间的会计报表、会计凭证、账本等会计资料;
4、 资产盘点表;
5、 被审计单位承诺书;
6、 各项规章制度;
7、 监察审计部认为所需的其他资料。
请予以积极配合!
此通知
XXXXXXX
2013年1月7日